Estándar probatorio para la valoración del modelo de criminal compliance en el proceso penal peruano.
Resumen
Desde el año 2017, el Perú cuenta con una normativa que regula la Responsabilidad
Penal de las Personas Jurídicas, esta normativa trae como principal innovación el
reconocimiento legal de los Programas de Cumplimiento Normativo o Compliance
Programs, modernos sistemas de prevención de riesgos que ayudan al desarrollo
de las actividades comerciales de la empresa, cumpliendo con una finalidad
principal, la prevención de la comisión de delitos; o de manera más general; la
prevención de los riesgos que pueda generar una responsabilidad imputable a la
persona jurídica.
Sobre el tema del Compliance y su aplicación específica en la rama penal (Criminal
Compliance) se ha desarrollado dogmática congruente y precisa que nos permite
analizar sus fundamentos, elementos y efectos; sin embargo; se a escrito muy poco
sobre la relación que tienen estos nuevos modelos de Cumplimiento Normativo con
el Derecho Procesal, dejándose de lado la forma en la cual el Compliance
desempeña sus funciones probatorias como elemento de defensa principal de las
personas jurídicas dentro de un Proceso Penal.
El presente trabajo tiene como principal finalidad realizar la construcción de un
estándar de valoración probatoria del modelo de Criminal Compliance, aplicable al
Proceso Penal Peruano, dicha construcción parte de la necesidad que tiene la
normativa peruana por dotarse de contenido dogmático especializado y propio que
XII
le permitan realizar un estudio más completo de las nuevas teorías del Compliance
y las particulares que ésta conlleva.
Si bien es cierto, no se cuenta con ningún implemento normativo concreto que
presuponga la existencia de un estándar probatorio para el modelo de Compliance
Programs, existen determinados fundamentos jurídicos dentro de su doctrina que
nos permiten realizar una construcción que resulte totalmente funcional, sencilla y
entendible para su posterior aplicación en el ámbito práctico jurídico.
La propuesta del presente estándar parte su elaboración del análisis del hecho
delictivo cometido por la persona jurídica, hecho que muestra rasgos particulares,
seguidamente, el estándar usa el análisis de riesgos propio del Criminal Compliance
para la identificación y prevención; claro está; adecuado a la realidad peruana y,
para finalizar, se aplicarán dos test de valoración objetiva y subjetiva del modelo de
Criminal Compliance, estos elementos conforman un estándar propio y aplicable en
nuestro proceso penal.
Este estándar probatorio busca ser de posible ayuda y consulta para los operadores
jurídicos, así como también, materia de estudio para todas las personas que deseen
conocer los aspectos fundamentales del Criminal Compliance y su funcionamiento
practico en la realidad empresarial peruana.
Colecciones
- Escuela de Derecho [191]
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